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债券回购交易的流程有哪些?债券回购交易的详细过程

2020-02-11 17:15 南边财富网整顿

  债券回购交易的流程有哪些?债券回购交易的详细过程

  (1)回购拜托——客户拜托证券公司做回购交易。

  债券回购交易的流程以下:

  (2)回购交易申报——根据客户拜托,证券公司向证券交易所主机做交易申报,下达回购交易指令。回购交易指令必须申报证券账户,不然回购申报有效。

  (3)交易体系前端检查——交易体系将融资回购交易申报中的融资金额和该证券账户的及时最大年夜可融资额度停止比较,假设融资请求逾越该证券账户及时最大年夜可融资额度属于有效拜托。

  (4)交易撮合——交易所主机将有效的融资交易申报和融券交易申报撮合配对,回购交易杀青,交易所主机照应成交金额及时扣减照应证券账户的最大年夜融资额度。

  (5)成交数据发送——T日闭市后,交易所将回购交易成交数据和其他证券交易成交数据一并发送结算公司。

  (6)标准券核算——结算公司逐日日终以证券帐户为单位停止标准券核算,假设某证券帐户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额,则为“标准券欠库” ,挂号公司对照应参与人停止欠库扣款。(由于采取前端监控的方法,普通情况下,不会出现参与人和投资者“欠库”的成绩,只要标准券折算率调剂才能够招致 “标准券欠库”。)

  (7)清理交收——结算公司以结算备付金账户为单位,将回购成交应收敷衍资金数据,与当日其他证券交易数据归并清理,轧差计算出证券公司经纪和自营结算备付金账户净应收或净敷衍资金余额,并在T+1日处理资金交收。

  回购到期日,交易体系根据结算公司供给确当日回购到期的数据,为相干帐户增长照应可融资额度。融资方可以在可融资额度内停止新的融资回购,从而完成转动融资;或许,融资方可以申报将相干质押券转回原证券账户,并可在当日卖出,卖出的资金可用于了偿到期购回款。   南边财富网微旌旗灯号:南边财富网